證監(jiān)會(huì)近日修訂發(fā)布《關(guān)于加強(qiáng)上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)定》），新規(guī)自發(fā)布之日起實(shí)施。
《規(guī)定》突出目標(biāo)導(dǎo)向和問(wèn)題導(dǎo)向
要求上市證券公司規(guī)范市場(chǎng)化融資行為；審慎開(kāi)展高資本消耗型業(yè)務(wù)；完善從業(yè)人員管理及長(zhǎng)效激勵(lì)約束機(jī)制，嚴(yán)格規(guī)范短期激勵(lì)，不得過(guò)度激勵(lì)；要求上市證券公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)健全考核問(wèn)責(zé)機(jī)制和聲譽(yù)風(fēng)險(xiǎn)管理體系；重視提高現(xiàn)金分紅水平，鼓勵(lì)形成實(shí)施股份回購(gòu)的機(jī)制性安排。
Wind數(shù)據(jù)顯示
目前，上市證券公司有43家，總資產(chǎn)占全行業(yè)的77%，2023年的營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)分別占全行業(yè)的70%和77%。此外，今年一季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，43家上市券商合計(jì)實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入1058.28億元，同比下滑21.55%；合計(jì)實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)293.51億元，同比下滑31.69%。僅5家公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入、凈利潤(rùn)同比雙增長(zhǎng)。
業(yè)內(nèi)人士認(rèn)為
隨著公司治理規(guī)則體系不斷成熟，上市證券公司整體保持規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展態(tài)勢(shì)，但仍面臨“大而不強(qiáng)”的問(wèn)題，在發(fā)展理念、內(nèi)控治理、投資者保護(hù)、信息披露等方面距離一流投資銀行和投資機(jī)構(gòu)的標(biāo)準(zhǔn)和要求仍有較大差距。為此，有必要根據(jù)當(dāng)前的監(jiān)管要求和行業(yè)發(fā)展形勢(shì)，對(duì)《規(guī)定》進(jìn)一步修改完善。
也有專家表示，此次《規(guī)定》要求上市證券公司以更鮮明的人民立場(chǎng)、更先進(jìn)的發(fā)展理念、更嚴(yán)格的合規(guī)風(fēng)控和更加規(guī)范透明的信息披露，努力回歸本源、做優(yōu)做強(qiáng)，切實(shí)擔(dān)負(fù)起引領(lǐng)行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的“領(lǐng)頭羊”和“排頭兵”作用，意在落實(shí)新“國(guó)九條”，加速建設(shè)一流投行。
據(jù)悉
這不是《規(guī)定》第一次修訂。證監(jiān)會(huì)于2009年發(fā)布了《規(guī)定》，并分別于2010年和2020年進(jìn)行了修訂。
證監(jiān)會(huì)表示，將持續(xù)加強(qiáng)證券公司日常監(jiān)管，強(qiáng)化執(zhí)法問(wèn)責(zé)，督促上市證券公司將《規(guī)定》的一系列新要求落實(shí)到位，并將實(shí)踐中好的經(jīng)驗(yàn)和做法向全行業(yè)輻射，促進(jìn)證券行業(yè)機(jī)構(gòu)高質(zhì)量發(fā)展。
圖片來(lái)源|東西南北雜志社
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