證監(jiān)會(huì)近日發(fā)布了《上市公司股東減持股份管理暫行辦法》（以下稱《減持管理辦法》）、《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)則》，對(duì)不同類型的股東、不同來源的股份、通過不同的交易非交易方式減持作出系統(tǒng)規(guī)制。新規(guī)自發(fā)布之日起施行。
其中《減持管理辦法》
要求有效防范繞道減持；要求協(xié)議轉(zhuǎn)讓的受讓方鎖定六個(gè)月；
明確因離婚、解散、分立等分割股票后各方持續(xù)共同遵守減持限制，以防“假離婚”等繞道；
明確司法強(qiáng)制執(zhí)行、質(zhì)押融資融券違約處置等根據(jù)減持方式的不同分別適用相關(guān)減持要求；
禁止大股東融券賣出或者參與以本公司股票為標(biāo)的物的衍生品交易；
禁止限售股轉(zhuǎn)融通出借、限售股股東融券賣出等。
《減持管理辦法》同時(shí)對(duì)大股東的認(rèn)定做了安排。比如，雖然自己持股不足5%，但屬于大股東的一致行動(dòng)人的也要遵守大股東的限制；再如，股東通過各類賬戶持股，甚至有些未登記在其名下的，在判斷大股東身份時(shí)要合并計(jì)算。另外，如果上市公司披露為無控股股東、實(shí)際控制人，要求第一大股東遵守相關(guān)要求，防止規(guī)避減持限制。
證監(jiān)會(huì)表示，將持續(xù)強(qiáng)化對(duì)股東減持行為的監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊、從嚴(yán)懲處違規(guī)減持行為，維護(hù)市場(chǎng)交易秩序。
圖片來源|東西南北雜志社
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